中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會 國家知識產(chǎn)權(quán)局公告
2018年第5號
根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合制定了《知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法》，現(xiàn)予以發(fā)布。
國家認(rèn)監(jiān)委
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2018年2月11日
知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動，提高其有效性，加強(qiáng)監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證，是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的合格評定活動。
第三條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證包括知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證。
知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織的內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動。
知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織提供的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動。
第四條 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委）、國家知識產(chǎn)權(quán)局按照統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實施的原則，制定、調(diào)整和發(fā)布認(rèn)證目錄、認(rèn)證規(guī)則，并組織開展認(rèn)證監(jiān)督管理工作。
第五條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證堅持政府引導(dǎo)、市場驅(qū)動，實行目錄式管理。
第六條 國家鼓勵法人或者其他組織通過開展知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證提高其知識產(chǎn)權(quán)管理水平或者知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力。
第七條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證采用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則，使用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)志。
第八條 在中華人民共和國境內(nèi)從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證及其監(jiān)督管理適用本辦法。
第二章 認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員
第九條 從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)（以下簡稱認(rèn)證機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立，符合《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定的條件，具備從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求，并經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動。
國家認(rèn)監(jiān)委在批準(zhǔn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)時，涉及知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)領(lǐng)域問題的，可以征求國家知識產(chǎn)權(quán)局意見。
第十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日之內(nèi)向國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局報送相關(guān)信息。
第十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證審核（審查）的人員應(yīng)當(dāng)為專職認(rèn)證人員，滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動所需的相關(guān)知識與技能要求，并符合國家認(rèn)證人員職業(yè)資格的相關(guān)要求。
第三章 行為規(guī)范
第十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險防范機(jī)制，對其從事認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，采取合理、有效的防范措施。
第十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得從事與其認(rèn)證工作相關(guān)的咨詢、代理、培訓(xùn)、信息分析等服務(wù)以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動，不得與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。
第十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。
第十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┰谂鷾?zhǔn)范圍內(nèi)開展認(rèn)證工作；
?。ǘΛ@得認(rèn)證的委托人出具認(rèn)證證書，允許其使用認(rèn)證標(biāo)志；
?。ㄈφJ(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的使用情況進(jìn)行跟蹤檢查；
?。ㄋ模φJ(rèn)證的持續(xù)符合性進(jìn)行監(jiān)督審核；
?。ㄎ澹┦芾碛嘘P(guān)的認(rèn)證申訴和投訴。
第十六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證活動規(guī)范有效的內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，并保證其持續(xù)有效。
第十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實施有效管理，規(guī)范其認(rèn)證活動，并對其認(rèn)證活動承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與認(rèn)證機(jī)構(gòu)相同的管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制。
第十八條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，公布并向國家認(rèn)監(jiān)委報送相關(guān)信息。
前款規(guī)定的信息同時報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。
第十九條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全人員管理制度以及人員能力準(zhǔn)則，對所有實施審核（審查）和認(rèn)證決定等認(rèn)證活動的人員進(jìn)行能力評價，保證其能力持續(xù)符合準(zhǔn)則要求。
認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，恪盡職守，規(guī)范運作。
第二十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
第四章 認(rèn)證實施
第二十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動，應(yīng)當(dāng)按照知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定從事認(rèn)證活動，作出認(rèn)證結(jié)論，確保認(rèn)證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求。
第二十二條 知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證程序主要包括對法人或者其他組織經(jīng)營過程中涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理等文件和活動的審核，獲證后的監(jiān)督審核，以及再認(rèn)證審核。
知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證程序主要包括對提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的法人或者其他組織的服務(wù)質(zhì)量特性、服務(wù)過程和管理實施評審，獲證后監(jiān)督審查，以及再認(rèn)證評審。
第二十三條 被知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者其他部門責(zé)令停業(yè)整頓，或者納入國家信用信息失信主體名錄的認(rèn)證委托人，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向其出具認(rèn)證證書。
第二十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證全過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證記錄、認(rèn)證資料，并歸檔留存。認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，以證實認(rèn)證活動得到有效實施。
第二十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，對認(rèn)證證書持有人是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求進(jìn)行監(jiān)督審核。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證決定日期起12個月內(nèi)進(jìn)行，且兩次監(jiān)督審核間隔不超過12個月。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無須與初次認(rèn)證相同，但應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)覆蓋整個體系的審核內(nèi)容。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督審核情況做出認(rèn)證證書保持、暫?；蛘叱蜂N的決定。
第二十六條 認(rèn)證委托人對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證決定或者處理有異議的，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申訴或者投訴。對認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理結(jié)果仍有異議的，可以向國家認(rèn)監(jiān)委或者國家知識產(chǎn)權(quán)局申訴或者投訴。
第五章 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志
第二十七條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證證書（以下簡稱認(rèn)證證書）應(yīng)當(dāng)包括以下基本內(nèi)容：
?。ㄒ唬?認(rèn)證委托人的名稱和地址；
（二）認(rèn)證范圍；
?。ㄈ┱J(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范；
?。ㄋ模┱J(rèn)證證書編號；
?。ㄎ澹┱J(rèn)證類別；
（六）認(rèn)證證書出具日期和有效期；
?。ㄆ撸┱J(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱、地址和機(jī)構(gòu)標(biāo)志；
（八）認(rèn)證標(biāo)志；
（九）其他內(nèi)容。
第二十八條 認(rèn)證證書有效期為3年。
有效期屆滿需再次認(rèn)證的，認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿3個月前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請再認(rèn)證，再認(rèn)證的認(rèn)證程序與初次認(rèn)證相同。
第二十九條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證采用國家推行的統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證標(biāo)志（以下簡稱認(rèn)證標(biāo)志）。認(rèn)證標(biāo)志的樣式由基本圖案、認(rèn)證機(jī)構(gòu)識別信息組成。知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證基本圖案見圖1所示，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證體系的基本圖案見圖2所示，其中ABCDE代表機(jī)構(gòu)中文或者英文簡稱：
圖1知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證基本圖案
圖2知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證基本圖案
第三十條 認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)正確使用認(rèn)證標(biāo)志。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定，針對不同情形，及時作出認(rèn)證證書的變更、暫?；蛘叱蜂N處理決定，且應(yīng)當(dāng)采取有效措施，監(jiān)督認(rèn)證證書持有人正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。
第三十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢認(rèn)證證書有效性的方式。
第三十二條 任何組織和個人不得偽造、變造、冒用、非法買賣和轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。
第六章 監(jiān)督管理
第三十三條 國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局建立知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行查處。
第三十四條 地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)管部門）、地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門依照各自法定職責(zé)，建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對所轄區(qū)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動實施監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為，并及時上報國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局。
第三十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在資質(zhì)審批過程中存在弄虛作假、隱瞞真實情況或者不再符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件的，由國家認(rèn)監(jiān)委依法撤銷其資質(zhì)。
第三十六條 認(rèn)證人員在認(rèn)證過程中出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者認(rèn)證結(jié)果嚴(yán)重失實的，依照國家關(guān)于認(rèn)證人員的相關(guān)規(guī)定處罰。
第三十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證委托人和認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證監(jiān)管部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。
第三十八條 違反有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)的違法行為，從其規(guī)定予以處罰。
第三十九條 任何組織和個人對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證違法違規(guī)行為，有權(quán)向各級認(rèn)證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門舉報。各級認(rèn)證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。
第七章 附則
第四十條 本辦法由國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自2018年4月1日起施行。國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局于2013年11月6日印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實施意見》（國認(rèn)可聯(lián)〔2013〕56號）同時廢止。
